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监管动态
证监会对6宗案件作出行政处分
时间:2018-09-07 15:09:00 起源:海橡团体 作者:海胶管理员 浏览次数: 字号[大][中][小]
    近日,证监会依法对福士达团体法人非法利用他人账户从事证券交易案作出处分,责令福士达团体纠正,并处以10万元罚款,对直接负责的主管人员王坚给予警告,并处以5万元罚款,对其他直接责任人员张述给予警告,并处以3万元罚款;依法对王清短线交易“摩恩电气”案作出处分,对王清给予警告,并处以10万元罚款;依法对通金投资把持“永艺股份”案作出处分,对通金投资没收违法所得6,814,322.69元,并处以13,628,645.38元罚款,对直接负责的主管人员刘璟给予警告,并处以30万元罚款。河北证监局依法对焦玉淼从业人员违法买卖股票案作出处分,责令焦玉淼依法处理非法持有的股票,并处以4万元罚款。广东证监局依法对柯荣卿短线交易“融捷股份”案作出处分,对柯荣卿给予警告,并处以3万元罚款。海南证监局依法对富立财富超比例持股未披露及限制期内交易股票案作出处分,对富立财富给予警告,对超比例持股未披露行动处以30万元罚款,对限制期内交易股票行动处以30万元罚款,对直接负责的主管人员李岩给予警告,对超比例持股未披露行动处以3万元罚款,对限制期内交易股票行动处以3万元罚款。行政处分决定书详见证监会及相干证监局网站)

  上述案件中,通金投资作为私募基金管理人,把持利用其发行的4个私募基金产品账户及其他13个账户,集中资金优势,采用盘中拉升、对倒交易、尾盘拉升等方法把持了“永艺股份”股价,其行动违背了《证券法》第七十七条规定,严重扰乱市场公平公平秩序,侵害了投资者合法利益,必须严惩。富立财富作为富立澜沧江十四号私募投资基金的基金管理人,在该基金持有“新大洲A”股份比例达到5%时未在法律规定的时间内向证券监督管理机构和证券交易所作出书面报告,未通知新大洲予以公告,并在限制转让期限内持续增持“新大洲A”,其行动违背了《证券法》第八十六条、第三十八条的规定,扰乱了资本市场信息披露秩序,必须惩处。

  近年来,随着私募基金行业的快速发展,各类私募基金在股票二级市场中的参与度越来越高,私募基金产品涌现在上市公司前十大股东名单中的现象已并不鲜见。与其他机构投资者相比,私募基金有杠杆率高、产品结构复杂、透明度偏低等特点,如不强化监管,就不能有效戒备这类主体可能诱发的市场风险。在现实中,部分私募机构及其从业人员合规观念单薄,风控机制流于情势,过火追逐短期收益,屡屡踩踏市场红线,有的甚至公然实行把持市场、内幕交易、利用未公开信息交易等违法行动,与合法、成熟、稳健的机构投资者文化背道而驰,不严惩不足以纠偏,不重处不足以保障这一行业的健康长远发展。私募基金投资行动必须依法合规,绝不能“任性而为”,证监会将持续加强私募基金监管力度,对私募基金行业存在的各类违法违规行动进行严格打击,通过强有力的监管执法和责任追究,督促各类私募机构及从业人员保持合法经营,加强合规意识,器重风险戒备,增进私募基金行业健康发展,掩护投资者合法权益。



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